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Compliance-Management in mittelständischen Unternehmen: Eine Analyse aus der ressourcenorientierten Sichtweise

Autor	Julia Stehmann
Verlag	Diplomica Verlag GmbH
Erscheinungsjahr	2011
Seitenanzahl	135 Seiten
ISBN	9783842808195
Format	PDF
Kopierschutz	kein Kopierschutz/DRM
Geräte	PC/MAC/eReader/Tablet
Preis	29,99 EUR

Compliance-Management, ein Management der Regelkonformität, umfasst die Summe der organisatorischen Prozesse und Maßnahmen sowie Strategien eines Unternehmens, die systematisch ergriffen werden, um mögliche (Haftungs-) Risiken und Schäden für das Unternehmen infolge nicht-ordnungsgemäßen Verhaltens der Unternehmung sowie der Mitarbeiter entsprechend der externen Gesetze, unternehmensspezifischen Richtlinien sowie allgemein gültigen Wertvorstellungen in Gesellschaft und Politik zu minimieren. Ist Compliance irrelevant für mittelständische Unternehmen? Nicht nur für Großunternehmen, sondern auch für den Mittelstand gewinnt Compliance zunehmend an Bedeutung. Zum einen ist dies zurückzuführen auf das vermehrt internationale Agieren der Unternehmen, zum anderen auf die laufend neu eingeführten und sich verändernden externen Regelwerke und die damit steigende zivil- und strafrechtliche Haftung. Außerdem verlangen die zunehmend komplexer werdenden Geschäftsprozesse und die Vielfalt der eingesetzten Kommunikationstechnologien nach entsprechenden Regelungen. Ein weiterer Grund für den gestiegenen Stellenwert der Compliance ist die in den letzten Jahren in der Gesellschaft bewusster wahrgenommene Wirtschaftskriminalität. Daraus resultiert, dass auch von den mittelständischen Unternehmen ein sowohl rechtlich als auch moralisch einwandfreies Verhalten gefordert wird. Allerdings stellt Compliance für den Mittelstand - aufgrund der begrenzt zur Verfügung stehenden Ressourcen wie Kapital, Know How und Mitarbeiter - eine komplexe Herausforderung dar. Wie kann der Mittelstand Compliance umsetzen und organisieren? Zur Beantwortung der Frage wurde eine Online-Befragung über eine Stichprobe ausgewählter mittelständischer Unternehmen aus dem Land Schleswig-Holstein erhoben. Unter Bezugnahme auf den ressourcenorientierten Ansatz des strategischen Managements wird gezeigt, welche Ressourcen den mittelständischen Unternehmen der Befragung zur Verfügung stehen, um Compliance-Management nicht nur gewährleisten, sondern aktiv gestalten und organisieren sowie in die alltäglichen Geschäftsprozesse integrieren zu können. Als Bewertungsmaßstab für das Potenzial der Compliance wird das VRIO-Rahmenkonzept herangezogen. Dieses Konzept verbindet die Annahmen des ressourcenorientierten Ansatzes der Ressourcenheterogenität und -immobilität und die Gedanken Barneys. Dieser vertritt die These, dass Ressourcen, die durch Werthaltigkeit (Value), Seltenheit (Rareness), schwere Imitierbarkeit (Imitability) und Organisation (Organization) gekennzeichnet sind, eine Grundlage zur Schaffung von Wettbewerbsvorteilen bilden. Zusammenfassend lässt sich aus den Ergebnissen der Studie schließen, dass auch kleine und mittlere Unternehmen an ihre Geschäftsstruktur angepasste Compliance-Maßnahmen in Angriff nehmen sollten. Die daraus resultierenden Vorteile der frühzeitigen Risikoidentifizierung und -prävention rechtfertigen den Aufwand. Zudem ist die Implementierung eines Compliance-Managements eine lohnende Investition, um Handlungs- und Zukunftsfähigkeit der mittelständischen Unternehmen zu sichern.

Julia Stehmann wurde 1988 in Eckernförde geboren. Nach dem Abitur 2007 entschied sich die Autorin, International Management an der Universität Flensburg zu studieren, um neben einer wirtschaftswissenschaftlichen Ausbildung auch sprachliche Kenntnisse zu erlangen. Während des Studiums verbrachte Frau Stehmann ein Auslandssemester in Indonesien sowie ein Auslandspraktikum in Spanien. Ihre Bachelorarbeit schrieb sie in Kooperation mit der wetreu Unternehmensberatung, welche sie für das Thema 'Compliance-Management in mittelständischen Unternehmen' faszinierte. Nach erfolgreichem Abschluss des Bachelor of Science studiert Frau Stehmann seit Oktober 2010 an der Georg-August-Universität Göttingen den Master in Unternehmensführung.

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Blick ins Buch

Inhaltsverzeichnis

Danksagung	3
Inhaltsverzeichnis	5
Abkürzungsverzeichnis	7
Abbildungsverzeichnis	9
1. Einleitung	11
1.1 Problem- und Fragestellungen	13
1.2 Vorgehensweise	13
2. Grundlagen	14
2.1 Compliance	15
2.1.1 Definition der Compliance	16
2.1.2 Abgrenzung des Compliance Bergriffs	18
2.1.3 Compliance in verschiedenen Unternehmensbereichen	21
2.1.4 Implementierung der Compliance-Richtlinien	24
2.1.5 Elemente der Compliance	26
2.1.6 Funktionen der Compliance	29
2.2 Kleinstunternehmen, kleine und mittlere Unternehmen (KMU)	31
2.2.1 Klassifikation der Wirtschaftszweige der KMU in Schleswig-Holstein	32
2.2.2 Relevanz der Compliance für KMU	33
3. Compliance als Ressource	34
3.1 Der Ressourcenorientierter Ansatz	34
3.1.1 Definition der Ressource und Kernkompetenzen	35
3.1.2 Annahmen des Ressourcenorientierten Ansatzes	36
3.2 VRIO-Rahmenkonzept	37
3.2.1 Value	37
3.2.2 Rareness	38
3.2.3 Imperfect Imitability	38
3.2.4 Organization	40
3.2.5 Wettbewerbsvorteil	40
4. Empirische Analyse	41
4.1 Methodik	41
4.1.1 Fragebogenkonstruktion	43
4.1.2 Fragebogenauswertung	49
4.2 Ergebnisse	51
4.2.1 Einleitungsfragen	51
4.2.2 Risikoanalyse	53
4.2.3 Commitment	54
4.2.4 Organisation	58
4.2.5 Kommunikation	64
4.2.6 Dokumentation	69
4.2.7 Aktuelle und zukünftige Bedeutung von Compliance	71
5. Handlungsempfehlungen	75
6. Fazit	78
Quellenverzeichnis	81
Anhangsverzeichnis	89

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