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Compliance-Management-Systeme - Standard und Leitfaden (E-Book, PDF)

TR CMS 101:2015 und TR CMS 100:2015

AutorRainer Vieregge, Walter Schlegel
VerlagTÜV Media GmbH
Erscheinungsjahr2015
Seitenanzahl52 Seiten
ISBN9783824919741
FormatPDF
Kopierschutzkein Kopierschutz/DRM
GerätePC/MAC/eReader/Tablet
Preis39,90 EUR
Der Zertifizierungsstandard TR CMS 101 wurde von TÜV Rheinland aufgrund von Kundenwünschen nach einem praxisorientierten und anwendbaren Standard zum Thema Compliance entwickelt. Die Fachbroschüre 'Compliance-Management-Systeme' umfasst den Original-Text des Standards und darüber hinaus den Compliance-Leitfaden TR CMS 100:2015. Der Leitfaden interpretiert und erläutert die Anforderungen des TR CMS 101:2015. Hierzu listet er die Anforderungen tabellarisch auf und ergänzt sie durch Hinweise auf Aktivitäten zur Umsetzung, Beispiele für Nachweisdokumente und mögliche Kennzahlen.

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Blick ins Buch
Inhaltsverzeichnis
Titel
1
Impressum
2
Inhaltsverzeichnis
3
Teil 1 - TR CMS 101:2015
5
Vorwort6
Einleitung6
1 Anwendungsbereich8
2 Ziele des Compliance-Management-Systems8
3 Begriffe9
4 Kontext der Organisation9
4.1 Verständnis der Organisation und ihres Kontexts9
4.2 Verständnis der Bedürfnisse und Erwartungeninteressierter Parteien10
4.3 Festlegung des Geltungsbereichs des Compliance-Management-Systems10
4.4 Compliance-Management-System und Prinzipien guterFührung10
4.5 Compliance-Verpflichtungen10
4.5.1 Identifizierung von Compliance-Verpflichtungen10
4.5.2 Aufrechterhaltung und Aktualisierung von Compliance-Verpflichtungen11
4.6 Identifizierung, Analyse und Bewertung von Compliance-Risiken11
5 Führung12
5.1 Verpflichtung der Führung12
5.2 Compliance-Politik, Compliance-Leitlinie12
5.2.1 Allgemeines12
5.2.2 Entwicklung12
5.3 Organisatorische Aufgaben, Zuständigkeiten undBefugnisse13
5.3.1 Allgemeines13
5.3.2 Verantwortungszuweisung für Compliancein der Organisation13
5.3.3 Aufgaben und Verantwortlichkeiten von Aufsichtsgremien und Führung13
5.3.4 Compliance-Funktion13
5.3.5 Managementverantwortlichkeiten14
5.3.6 Mitarbeiterverantwortung14
6 Planung14
6.1 Maßnahmen zum Umgang mit Compliance-Risiken14
6.2 Compliance-Ziele und Pläne zu deren Erreichung14
7 Unterstützung15
7.1 Ressourcen15
7.2 Kompetenz und Training15
7.2.1 Kompetenz15
7.2.2 Training15
7.3 Bewusstsein16
7.3.1 Allgemeines16
7.3.2 Verhalten16
7.3.2.1 Allgemeines16
7.3.2.2 Ermutigung zur Compliancedurch die Führung16
7.3.2.3 Compliance-Kultur16
7.4 Kommunikation16
7.4.1 Allgemeines16
7.4.2 Interne Kommunikation17
7.4.3 Externe Kommunikation17
7.5 Dokumentierte Informationen17
7.5.1 Allgemeines17
7.5.2 Erstellen und aktualisieren18
7.5.3 Kontrolle der dokumentierten Informationen18
8 Betrieb19
8.1 Betriebsplanung und -kontrolle19
8.2 Einführung von Kontrollen und Verfahren19
8.3 Ausgelagerte Prozesse20
9 Leistungsauswertung20
9.1 Überwachung, Messung, Analyse und Auswertung20
9.1.1 Allgemeines20
9.1.2 Überwachung20
9.1.3 Informationsquellen zur Leistungsbeurteilung der Compliance20
9.1.4 Methoden der Datenerhebung21
9.1.5 Informationsanalyse und Klassifizierung21
9.1.6 Entwicklung von Indikatoren21
9.1.7 Compliance-Berichtswesen21
9.1.8 Inhalt des Compliance-Berichts21
9.1.9 Umgang mit Aufzeichnungen22
9.2 Internes Audit22
9.3 Managementbewertung23
10 Verbesserung24
10.1 Nichtkonformität, Regelverstöße undKorrekturmaßnahmen24
10.1.1 Allgemeines24
10.1.2 Eskalation24
10.2 Ständige Verbesserung25
Literaturhinweise25
Teil 2 - TR CMS 100:2015
27
A TR CMS 101:2015 – eine Einführung29
1 Allgemeines29
1.1 Entstehung des Standards29
1.2 Anwendung des Standards29
1.3 Ausschlüsse von Anforderungen29
1.4 Bedeutung des Standards für Unternehmen und andereOrganisationen29
1.5 Die Sprache des Standards30
2 Kompatibilität zu anderen Normen30
3 Grundsätze des Compliance-Managements31
4 Wichtige Aspekte zur wirksamen Umsetzung desCMS32
5 Nachhaltiger Erfolg durch Einbindung bereitsvorhandener Managementsysteme33
6 Belastbare Nachweisführung33
B Tabelle „Interpretation der Anforderungen“35
1 Standardanforderungen TR CMS 101:201535
2 Interpretation/Aktivitäten35
3 Dokumentationsbeispiele/Nachweise35
4 Beispiele für Kennzahlen35
5 Standardkapitel Führung38
6 Standardkapitel Planung40
7 Standardkapitel Unterstützung41
8 Standardkapitel
46
9
47
10 Standardkapitel
50

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