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Compliance im Wertpapierdienstleistungskonzern

AutorThomas Lösler
VerlagWalter de Gruyter GmbH & Co.KG
Erscheinungsjahr2003
ReiheSchriftenreihe der Bankrechtlichen Vereinigung 21
Seitenanzahl357 Seiten
ISBN9783110900873
FormatPDF
KopierschutzWasserzeichen
GerätePC/MAC/eReader/Tablet
Preis169,95 EUR

Credit and financial services institutions are obliged to ensure that laws, regulations and practices in securities operations are abided by, especially conflicts of interest are avoided and insider information are not disclosed dishonestly - summarized under the term Compliance according to art. 33 sec. 1 WpHG (German Securities Trading Law). The author answers questions resulting from this obligation with a dogmatic foundation and makes fundamental proposals for current Compliance practice.

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