| Cover | 1 |
| Vorwort | 6 |
| Inhaltsübersicht | 8 |
| Inhaltsverzeichnis | 10 |
| Abkürzungen | 19 |
| Einleitung | 22 |
| 1. Abschnitt: Grundlagen | 25 |
| § 1 Surrogationsbegriff | 25 |
| A. Dingliche Surrogation bei Sondervermögen | 26 |
| B. Rechtsgeschäftliche dingliche Surrogation | 28 |
| C. Dingliche Wirkung | 29 |
| D. Zusammenfassung | 31 |
| § 2 Dingliche Surrogation im englischen Recht („tracing“) | 32 |
| A. Identifikation von Surrogaten – „tracing“, „following“ und „claiming“ | 32 |
| B. Rechte auf Grundlage der Wertidentifikation („claiming“) | 35 |
| I. „claiming at law“ | 35 |
| II. „claiming in equity“ | 39 |
| 1. Grundzüge des Trust | 40 |
| 2. „breach of trust“ | 43 |
| a) Haftung des „trustee“ | 44 |
| b) Haftung des Empfängers | 48 |
| C. Zusammenfassung | 53 |
| § 3 Historischer Hintergrund der Surrogation von Erbschaftsgegenständen im BGB | 53 |
| A. Das Surrogationsprinzip bis zur Einführung des BGB | 54 |
| I. Klassisches und nachklassisches römisches Recht | 54 |
| II. Gemeines Recht | 57 |
| B. Dingliche Surrogation von Erbschaftsgegenständen in der Redaktionsgeschichte des BGB | 62 |
| I. Dingliche Surrogation und Erbschaftsbesitz, § 2019 I BGB | 62 |
| 1. Vorentwurf, § 333 Nr. 2 TE-ErbR | 63 |
| 2. Erster Entwurf, § 2081 Nr. 2 und 3 E I | 64 |
| 3. Zweiter Entwurf, § 1893 E II | 65 |
| II. Dingliche Surrogation und Vorerbschaft, § 2111 I BGB | 67 |
| 1. Erster Entwurf, § 1825 E I | 68 |
| 2. Zweiter Entwurf, § 1984 E II | 69 |
| III. Beziehungsklausel des § 2041 S. 1 Var. 3 BGB | 69 |
| C. Zwischenergebnis | 72 |
| 2. Abschnitt: Surrogationsmodelle | 76 |
| § 4 Stand von Lehre und Rechtsprechung | 76 |
| A. England: Sachenrecht oder Bereicherungsausgleich | 76 |
| I. Sachenrechtliches Modell | 77 |
| II. Bereicherungsrechtliches Modell | 81 |
| 1. Literatur | 81 |
| 2. Bereicherungsrechtliches Verständnis in der Rechtsprechung | 82 |
| a) Lipkin Gorman v. Karpnale Ltd. | 82 |
| b) Sinclair v. Brougham und Re Diplock | 83 |
| c) Zwischenergebnis | 83 |
| B. §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB: Rechtstechnisches Mittel zur Erhaltung der Erbschaft | 84 |
| § 5 Bedeutung des Surrogationserwerbs | 86 |
| A. Haftungsumfang (Surrogation) | 86 |
| B. Sicherungsfunktion (dingliche Wirkung) | 88 |
| § 6 Erbschaftsbesitzer und Vorerbe als Treuhänder der Erbschaft | 89 |
| A. Grundzüge des Treuhandmodells | 89 |
| I. Erwerb mit Drittwirkung | 90 |
| II. Erwerb als Zwangstreuhänder | 92 |
| III. Surrogation als Sanktion | 96 |
| IV. Zuordnung des Erwerbs zur Erbschaft: Wertverfolgungsprinzip | 98 |
| V. Geschütztes Interesse | 98 |
| 1. Streitstand | 99 |
| 2. Stellungnahme | 100 |
| VI. Zusammenfassung | 102 |
| B. Schwächen des bereicherungsrechtlichen Modells | 103 |
| I. Haftungsumfang | 103 |
| 1. Surrogationserwerb und Entreicherung | 103 |
| 2. Überleitung von Gewinn und Verlust | 105 |
| a) Streitstand | 106 |
| b) Fazit und Ausblick | 108 |
| II. Dingliche Wirkung | 109 |
| 1. Dingliches Bereicherungsrecht | 110 |
| a) Das Prinzip der haftungsrechtlichen Neutralität in England | 110 |
| b) Grundzüge der Ersatzaussonderung gemäß § 48 InsO | 112 |
| c) § 48 InsO: Haftungsrechtliche Surrogation | 115 |
| d) Zwischenergebnis | 118 |
| e) Bedeutung der Nichtberechtigung | 118 |
| 2. Unmittelbarer Erwerb | 121 |
| § 7 Zwischenergebnis | 122 |
| § 8 Beziehungs- und regelmäßige Surrogationsklausel | 124 |
| A. Die Beziehungsklausel des § 2041 S. 1 Var. 3 BGB | 124 |
| I. Streitstand | 125 |
| II. Stellungnahme | 127 |
| B. Regelmäßige Surrogationsklausel | 130 |
| I. Rechtssurrogation | 132 |
| II. Ersatzsurrogation | 133 |
| C. Zwischenergebnis | 134 |
| 3. Abschnitt: Grundprinzipien der Mittelsurrogation vor dem Hintergrund des englischen Rechts | 135 |
| § 9 Grundstruktur der Mittelsurrogation | 135 |
| § 10 Schicksal des Ausgangsgegenstandes: Mittel der Erbschaft | 136 |
| A. Kumulation dinglicher Rechte | 137 |
| B. Exklusivlösungen | 139 |
| I. Strikte Surrogation | 140 |
| II. Ausschluss des Surrogationserwerbs | 140 |
| C. Wahlrecht | 142 |
| I. Konstruktion des Wahlrechts (Streitstand) | 142 |
| II. Wahlrecht im englischen Recht | 144 |
| III. Stellungnahme zum deutschen Recht | 145 |
| IV. Schutz des (Nach-)Erben bis zur Herausgabe des Surrogats | 147 |
| D. Zwischenergebnis | 148 |
| § 11 Identifikation des Surrogats: Erwerb „mit“ Erbschaftsmitteln | 148 |
| A. Rechtliche Austauschverhältnisse | 149 |
| I. Vollzugsgeschäfte | 150 |
| 1. Streitstand | 151 |
| 2. Sachliche Unterschiede | 152 |
| 3. Stellungnahme | 153 |
| II. Surrogationserwerb und Rückabwicklung | 155 |
| 1. Vertraglich vereinbarte Rückabwicklung | 155 |
| 2. Rückabwicklung gescheiterter Verträge | 156 |
| a) Rückabwicklung nach § 346 BGB | 157 |
| b) Rechtsgrundlose Leistung eines Erbschaftsgegenstands | 157 |
| aa) Streitstand | 158 |
| bb) Stellungnahme | 158 |
| III. Bestellung von Sicherungsrechten | 161 |
| 1. Streitstand | 162 |
| 2. Stellungnahme | 163 |
| IV. Zwischenergebnis | 166 |
| B. Wirtschaftliche Austauschverhältnisse | 166 |
| I. Erbringung einer Kommanditeinlage mit Erbschaftsmitteln | 167 |
| II. Schenkung von Erbschaftsmitteln und Gegengeschenke | 172 |
| C. Rechtliches oder wirtschaftliches Austauschverhältnis? | 173 |
| I. England: „transactional link“ oder reine Wertverfolgung | 174 |
| II. Stellungnahme zum deutschen Recht | 175 |
| D. Zwischenergebnis | 176 |
| § 12 Erwerb des Surrogats | 177 |
| A. Natur des Ersatzrechts im englischen Recht | 178 |
| I. Common law | 178 |
| 1. Keine dingliche Surrogation „at law“? | 178 |
| 2. Vested Interest Theory, Power in Rem Theory und Limited Proprietary Right Theory | 181 |
| II. Equity | 183 |
| B. Erwerbsgegenstand und -zeitpunkt gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 BGB | 185 |
| C. Stellungnahme zum deutschen Recht | 187 |
| I. Erwerbsgegenstand | 187 |
| II. Erwerbszeitpunkt | 190 |
| 1. Prinzip des unmittelbaren Erwerbs | 190 |
| 2. Rückwirkung | 192 |
| III. Erwerb wider Willen | 194 |
| D. Kreditierung der Gegenleistung durch Dritte – (k)ein Sonderfall | 195 |
| I. „Backward tracing“ im englischen Recht | 196 |
| 1. Rechtsprechung | 196 |
| 2. Literatur | 199 |
| II. „Backward tracing“ und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB | 200 |
| E. Surrogation ohne Surrogat? | 203 |
| I. Erfordernis eines konkreten Surrogats | 203 |
| II. Swollen Assets Theory | 205 |
| 1. Grundzüge | 205 |
| 2. Swollen Assets Theory in der Rechtsprechung | 206 |
| 3. Stellungnahme | 207 |
| F. Zwischenergebnis | 209 |
| § 13 Surrogationserwerb gezogener Nutzungen | 210 |
| A. Eindeutige Fälle | 211 |
| B. Miet- und Pachterträge | 212 |
| I. Streitstand | 213 |
| 1. § 2019 I BGB | 213 |
| 2. Englisches Recht | 214 |
| II. Stellungnahme zum deutschen Recht | 215 |
| C. Zwischenergebnis | 218 |
| 4. Abschnitt: Wertmischungen | 219 |
| § 14 Anerkennung gemischter Surrogationen | 219 |
| A. Law: Kein „tracing through mixed funds“ | 220 |
| B. Equity: „fiduciary relationship“ | 224 |
| I. Historische Ursprünge und autoritative Grundlagen | 225 |
| II. Bedeutungswandel und -verlust | 226 |
| III. Würdigung aus deutscher Sicht | 227 |
| C. Deutschland: Bruchteilssurrogation | 228 |
| § 15 Physische Mischungen | 230 |
| A. Physische Mischungen nach englischem Sachenrecht | 232 |
| I. Rechtsfolge der Vermischung | 232 |
| 1. Sachmischungen | 232 |
| 2. Geldmischungen | 233 |
| 3. Entwicklungstendenzen | 235 |
| II. Verluste und Entnahmen | 235 |
| III. Unbestimmbare Anteilsverhältnisse | 237 |
| IV. Zusammenfassung | 238 |
| B. Vermischung und Vermengung nach § 948 BGB | 238 |
| I. Allgemein | 239 |
| 1. Rechtsfolge: Mit- oder Alleineigentum | 239 |
| a) Quantitative Hauptsache | 240 |
| b) Geldvermischung | 241 |
| c) Ausblick | 243 |
| 2. Verluste und Entnahmen | 243 |
| a) Dingliche Surrogation | 244 |
| b) Lehre von der Wertvindikation | 245 |
| c) Teilungslösung | 247 |
| aa) Gesetzliche Sonderregelungen | 247 |
| bb) Einseitiges Teilungsrecht bei Bargeldmischungen analog § 469 III HGB | 247 |
| (1) Teilungsberechtigter | 249 |
| (2) Rechtsfolge | 249 |
| cc) Einseitige Teilung bei sonstigen Sachmischungen | 251 |
| 3. Unbestimmbare Anteilsverhältnisse | 252 |
| 4. Zusammenfassung und Vergleich mit den „following rules“ | 255 |
| II. Vermischung von Erbschaftssachen | 256 |
| 1. Dingliche Rechtslage nach der Vermischung | 256 |
| 2. Entnahmen des Erbschaftsbesitzers oder des Vorerben | 258 |
| a) Modifikation der Darlegungs- oder Beweislast | 258 |
| aa) Verhältnis zum Miteigentum | 260 |
| bb) Verhältnis zum einseitigen Teilungsrecht des Vorerben | 260 |
| cc) Stellungnahme | 261 |
| b) Lösungsvorschlag: Modifizierte Bodensatztheorie | 263 |
| aa) Vermutung des redlichen Teilungswillens | 263 |
| bb) Widerlegung des Teilungswillens | 264 |
| C. Zwischenergebnis | 265 |
| § 16 Wertverfolgung durch Wertmischungen „in equity“ | 266 |
| A. Grundregeln: Anteilige Beteiligung und Sanktion des Vermischens | 267 |
| I. Re Hallett’s Estate | 267 |
| II. Sinclair v. Brougham | 269 |
| III. Re Diplock | 271 |
| IV. Grundprinzipien des „equitable tracing“ | 273 |
| 1. Anteilige Beteiligung („pari passu“-Regel) | 274 |
| 2. Ausnahmen zulasten des „fiduciary“ | 274 |
| 3. „lowest intermediate balance“-Regel | 276 |
| B. Sonderregel für Bankkonten: „first in first out“ | 277 |
| I. Rechtliche Konstruktion des Kontoguthabens | 278 |
| II. Grundlagen der „first in first out“-Regel | 279 |
| III. Praktische Bedeutung | 280 |
| IV. Stellungnahmen in Literatur und Rechtsprechung | 282 |
| C. Ergänzende Fragen | 284 |
| I. „rolling charge“/North American Method | 284 |
| II. Erweiterter Anwendungsbereich der „first in first out“-Regel | 286 |
| D. Zusammenfassung | 288 |
| § 17 Wertmischungen und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB | 289 |
| A. Grundregeln: Bruchteilssurrogation und Vermutung pflichtgemäßen Verhaltens | 289 |
| B. Bankkonten | 290 |
| I. Einführung: Kontoguthaben und Kontokorrent | 291 |
| 1. Erwerb von Kontoguthaben | 292 |
| 2. Kontokorrentbindung | 293 |
| 3. Erlöschen von Kontoguthaben | 296 |
| a) Theorie der verhältnismäßigen Gesamtaufrechnung und Novationstheorie | 298 |
| b) Analoge Anwendung der §§ 366, 367, 396 BGB | 299 |
| c) Lehre vom Staffelkontokorrent | 301 |
| II. Buchgeldvermischung und dingliche Surrogation gemäß §§ 2019 I, 2111 I 1 Var. 3 BGB | 303 |
| 1. Girokonto und Erbfall | 303 |
| 2. Surrogationserwerb von Bankguthaben | 305 |
| a) Unterscheidbarkeit | 306 |
| b) Kontokorrentbindung | 308 |
| c) Übertragbarkeit | 309 |
| 3. Auswirkungen von Belastungsbuchungen | 311 |
| a) Literatur und Rechtsprechung | 311 |
| b) Parallelfall § 48 InsO | 312 |
| aa) Rückgriff auf die Einzelforderungen trotz Novation | 312 |
| bb) Vermutung des redlichen Parteiwillens, §§ 133, 157, 242 BGB | 314 |
| c) Stellungnahme und Lösungsvorschlag | 316 |
| aa) Grundsätze der sekundären Behauptungslast (beweisrechtliche Lösung) | 316 |
| bb) Lösungsvorschlag | 318 |
| (1) Übertragbarkeit der Bodensatztheorie | 318 |
| (2) Vermutung des redlichen Teilungswillens (modifizierte Bodensatztheorie) | 319 |
| (3) Auffangregel | 320 |
| cc) „lowest intermediate balance“-Regel | 322 |
| (1) Beweislast | 323 |
| (2) Maßgeblicher Zeitpunkt | 323 |
| 4. Zwischenergebnis | 326 |
| C. Wertpapierdepots | 327 |
| I. Einführung: Wertpapier, Wertpapierdepot und Sammelverwahrung | 327 |
| 1. Wertpapier und Wertpapierdepot | 327 |
| 2. Grundzüge der Sammelverwahrung | 329 |
| II. Wertverfolgung durch ein Wertpapierdepot | 332 |
| 1. Surrogationserwerb von Wertpapieren | 332 |
| 2. Veräußerungen aus dem gemischten Bestand | 333 |
| a) Keine Berücksichtigung der Interessen des Erwerbers | 334 |
| b) Übertragbarkeit der modifizierten Bodensatztheorie | 334 |
| D. Schadensversicherungsansprüche | 335 |
| I. Streitstand | 335 |
| II. Stellungnahme | 336 |
| 1. Sonderfall: Versicherung einer Erbschaftssache durch den Erbschaftsbesitzer | 336 |
| 2. Bruchteilssurrogation | 337 |
| III. Wertverfolgung durch den Versicherungsanspruch | 339 |
| E. Zusammenfassung und Vergleich der deutschen Wertverfolgungsregeln mit den „tracing rules“ | 340 |
| I. Primäre Wertung: der Ersetzende/Vermischende | 340 |
| II. Auffangregeln | 342 |
| III. Beispiele | 343 |
| IV. Kontokorrentrechtliche Unterschiede | 344 |
| § 18 Verbesserung eigener Vermögensgegenstände | 344 |
| A. Re Diplock | 345 |
| I. Verbesserung von Grundstücken/Gebäuden | 345 |
| II. Beseitigung eines Sicherungsrechts | 345 |
| III. Schlussfolgerungen in der Literatur | 347 |
| B. Mittelsurrogation und Alleineigentumserwerb gemäß §§ 946, 947 II BGB | 347 |
| I. Rechtsprechung | 347 |
| II. Literatur | 348 |
| III. Stellungnahme | 349 |
| C. Beseitigung dinglicher Belastungen | 353 |
| I. Erwerb des verbesserten Gegenstands | 353 |
| II. Erwerb des abgelösten dinglichen Rechts | 353 |
| 1. Keine Legalzession | 353 |
| 2. Surrogationserwerb von Grundpfandrechten | 354 |
| a) Rechtsprechung und Lehre | 354 |
| b) Stellungnahme | 356 |
| D. Zwischenergebnis | 357 |
| Schluss | 359 |
| Zusammenfassung der Ergebnisse | 362 |
| Literatur- und Quellenverzeichnis | 370 |
| Verzeichnis der englischsprachigen Entscheidungen | 384 |
| Sachregister | 394 |
