| Vorwort | 8 |
| Inhaltsverzeichnis | 10 |
| Abkürzungsverzeichnis | 17 |
| Einführung | 22 |
| A. Hintergrund: Europäisches Kartellrecht und -verfahren | 22 |
| B. Problemaufriss: Ermittlungen gegen Unternehmen durch die Kommission als Gemeinschaftsbehörde, Verfahrensstellung der betroffenen Unternehmen | 24 |
| C. Darstellungsweise / Gang der Untersuchung | 26 |
| Grundlagen: Verfahrensbezogener Grundrechtsstandard im Gemeinschaftsrecht | 27 |
| A. Positives Gemeinschaftsrecht und EU-Grundrechtscharta | 27 |
| B. Verfassungsrechte der Mitgliedstaaten | 31 |
| C. Europäische Menschenrechtskonvention (EMRK) | 32 |
| D. Internationaler Pakt über bürgerliche und politische Rechte (IPBPR) | 38 |
| Erstes Kapitel: Das EG-Kartellermittlungsverfahren: Sanktionen und Ermittlungsbefugnisse | 40 |
| A. Charakter und Struktur des Verfahrens | 40 |
| B. Sanktionen | 43 |
| I. Verwaltungsverfügungen und Zwangsgelder | 43 |
| II. Geldbußen, Art. 23 VO 1/2003 | 45 |
| 1. Höhe, Bemessung und Wirkung | 47 |
| 2. Problem der Rechtsnatur | 56 |
| a) Verordnungswortlaut und Entstehungsgeschichte | 57 |
| b) Verständnis von Art. 23 Abs. 5 VO 1/2003 | 59 |
| c) Strafe im engeren Sinne (Kriminalstrafe) | 68 |
| d) „Verwaltungsstrafe“ (sanction administrative) | 74 |
| e) Sanktion sui generis | 77 |
| f) Strafe im weiteren Sinne | 81 |
| aa) Argumente | 82 |
| bb) Stellungnahme | 84 |
| 3. Konsequenzen der Einordnung | 92 |
| III. Zusammenfassung | 97 |
| C. Ermittlungsbefugnisse der Kommission | 99 |
| I. Ausgangssituation: Besonderheiten der Ermittlung in Wettbewerbssachen | 99 |
| II. System der Ermittlungsmaßnahmen im gegenwärtigen Verfahrensrecht | 102 |
| 1. Grundsätze der VO 1/2003 für das Ermittlungsverfahren | 102 |
| a) Allgemeine Verfahrensprinzipien | 102 |
| b) Ermittlungsmaßnahmen und Anfangsverdacht | 104 |
| 2. Auskunftsverlangen, Art. 18 VO 1/2003 | 106 |
| a) Adressatenkreis | 107 |
| b) Voraussetzungen und Reichweite der Ermittlungsmaßnahme | 108 |
| c) Unterarten und System | 111 |
| d) Mitwirkungspflichten der Betroffenen und Belehrungsvorschriften | 118 |
| aa) Einfaches Auskunftsverlangen | 118 |
| bb) Förmliche Auskunftsentscheidung | 120 |
| e) Beantwortung des Auskunftsverlangens, Art. 18 Abs. 4 VO | 125 |
| aa) Beantwortung durch Unternehmensinhaber und -vertreter | 125 |
| bb) Beantwortung durch Rechtsanwälte | 126 |
| f) Zusammenfassung, Problematik und Kritik | 127 |
| 3. Befragung, Art. 19 VO 1/2003 | 128 |
| a) Zweck, Voraussetzungen und Verfahren | 129 |
| b) Hinweispflichten und Zustimmungserfordernis | 130 |
| c) Aufzeichnung/Protokollierung | 132 |
| d) Pflicht zur Befragung angebotener Entlastungszeugen? | 133 |
| e) Zusammenfassung und Bewertung, praktische Bedeutung | 136 |
| 4. Nachprüfungen, Art. 20 und 21 VO 1/2003 | 139 |
| a) Grundsätzliches zum Nachprüfungsrecht | 140 |
| b) Nachprüfungen „bei Unternehmen“, Art. 20 VO 1/2003 | 142 |
| aa) Systematik der Regelung: Prüfungsauftrag und Prüfungsentscheidung | 142 |
| bb) Reichweite der Befugnisse und Mitwirkungspflichten im Einzelnen | 144 |
| cc) Zwangsdurchsetzung, Beteiligung nationaler Behörden und Verfahren | 148 |
| c) Nachprüfungen „in anderen Räumlichkeiten“, Art. 21 VO 1/2003 | 152 |
| aa) Voraussetzungen | 153 |
| bb) Umfang und Reichweite der Nachprüfungsbefugnis | 155 |
| cc) Nationaler Richtervorbehalt, Art. 21 Abs. 3 | 156 |
| d) Zusammenfassung | 160 |
| 5. Überprüfung einzelner Wirtschaftszweige und Arten von Vereinbarungen, Art. 17 VO 1/2003 | 160 |
| III. Zusammenfassung | 163 |
| Zweites Kapitel: Rechtsberatung, anwaltlicher Beistand und Vertraulichkeitsprivileg | 164 |
| A. Recht auf freie Konsultation und Hinzuziehung von Rechtsberatern | 167 |
| B. Schutz der Vertraulichkeit und Zugriffsfreiheit juristischer Beratung und juristischen Schriftverkehrs (legal professional privilege) | 173 |
| I. Legal privilege im positiven Gemeinschaftsrecht: Entwicklung und Status quo | 176 |
| II. Grundlagen und Herleitung | 181 |
| 1. Rechtstraditionen der Mitgliedstaaten | 185 |
| a) Vereinigtes Königreich und Common law-Jurisdiktionen | 186 |
| b) Frankreich | 190 |
| c) Deutschland | 196 |
| d) Fazit | 203 |
| 2. EMRK | 204 |
| 3. IPBPR | 211 |
| 4. Grundrechtscharta | 212 |
| 5. Zwischenergebnis | 214 |
| III. Gegenwärtige Handhabung im Gemeinschaftsrecht | 215 |
| 1. Entscheidung „AM&S“ des EuGH vom 18. Mai 1982 | 215 |
| 2. Entscheidung „Hilti“ des EuG vom 4. April 1990 | 223 |
| 3. Haltung und Praxis der Kommission | 225 |
| IV. Kritikpunkte der Literatur | 231 |
| 1. Ausschluss angestellter Juristen | 232 |
| 2. Ausschluss EU-/EWR-auswärtiger Anwälte | 237 |
| 3. Weitere Kritikpunkte | 239 |
| 4. Bewertung | 240 |
| V. Reformen im Sekundärrecht und Auswirkungen auf das LPP | 241 |
| 1. Kartellverordnung 1/2003 – Verschärfung statt Lösung des Problems | 241 |
| a) Legalausnahmesystem (Art. 1 VO) | 242 |
| b) Ausweitung der Befragungsbefugnisse (Art. 19 und 20 VO) | 247 |
| c) Informationsaustausch im European Competition Network (Art. 12 VO) | 249 |
| d) Zusammenfassung | 262 |
| 2. Fusionskontrollverordnung 139/2004 | 263 |
| VI. Kursänderung der Gerichte? Verfahren „Akzo/Akcros“: Stand und Erwartungen | 265 |
| 1. Sachverhalt | 265 |
| 2. Beschluss des PräsEuG vom 30. Oktober 2003 | 267 |
| a) Verletzung des legal privilege | 269 |
| b) Prüfungsverfahren vor Ort | 271 |
| c) Dringlichkeit, Interessenabwägung und Ergebnis | 273 |
| 3. Beschluss des PräsEuGH vom 27. September 2004 | 275 |
| 4. Erwartungen vor der Hauptsacheentscheidung des EuG | 277 |
| 5. Urteil des EuG vom 17. September 2007 | 280 |
| a) Prüfungsverfahren vor Ort und Rüge von Verfahrensverstößen | 283 |
| b) Ablehnung des materiellen Schutzes durch das LPP | 288 |
| aa) Schutz von Vorbereitungsunterlagen (preparatory documents) | 288 |
| bb) Schutz der Korrespondenz mit Unternehmensjuristen | 291 |
| c) Verletzung „fundamentaler Rechte“ | 299 |
| 6. Bewertung und Kritik der Ergebnisse des EuG | 300 |
| a) Prüfungsverfahren vor Ort | 300 |
| b) Schutz von Vorbereitungsunterlagen (preparatory documents) | 303 |
| c) Kein Privileg für Kommunikation mit Syndikusanwälten | 307 |
| aa) Auslegung und Anwendung von „AM&S“ durch das EuG | 308 |
| bb) Argument der Veränderungen in den Rechten der Mitgliedstaaten | 309 |
| cc) Argument der Veränderungen im Gemeinschaftsrecht | 314 |
| dd) Weitere Argumente | 320 |
| d) Fazit und Ausblick | 324 |
| VII. Problemschwerpunkte und Lösungsansätze | 327 |
| 1. Legal privilege und „Unabhängigkeit“ – Einbeziehung von Unternehmensjuristen und Syndikusanwälten? | 328 |
| a) Argumente für die Einbeziehung – Zusammenfassung | 328 |
| b) Gegenargumente – Zusammenstellung und Diskussion | 334 |
| c) Maßgaben für eine Lösung | 341 |
| d) Bewertung der Lösungsansätze | 342 |
| aa) Lösungsansätze aus der Diskussion zum nationalen deutschen Recht | 343 |
| bb) Anknüpfen an mitgliedstaatliche Anwaltszulassung und Standesregeln | 359 |
| cc) Einheitliches europäisches Berufsrecht für Unternehmensjuristen | 373 |
| dd) „Functional test“ nach US-Vorbild | 383 |
| 2. Legal privilege und EU-Ausland – Einbeziehung EU-auswärtiger Anwälte und Juristen? | 386 |
| a) Problemstellung und gegenwärtige Rechtslage | 388 |
| b) Lösungsmöglichkeiten und Gegenargumente | 390 |
| 3. Verfahren der Durchsetzung und Erstentscheidung | 394 |
| VIII. Eigene Stellungnahme | 396 |
| 1. LPP für Unternehmensjuristen und Syndikusanwälte | 397 |
| a) Ausgangslage | 397 |
| b) Blockadehaltung der Kommission | 398 |
| c) Grundrecht auf Rechtsberatung als wahre Grundlage des LPP | 400 |
| d) Gegenargumente: Missbrauchsgefahr und Effizienz der Ermittlungen? | 405 |
| e) Kernaspekt der Berufsregeln und standesethischen Bindung | 408 |
| f) Ergebnis: Einbeziehung aller berufsethisch hinreichend gebundenen Rechtsberater | 411 |
| 2. LPP für EU-auswärtige Rechtsanwälte und Juristen | 414 |
| IX. Zusammenfassung und Ergebnis | 418 |
| Drittes Kapitel: Auskunftsverweigerungsrecht und Selbstbelastungsfreiheit (nemo tenetur) | 422 |
| A. Grundlagen und Problemstellung | 423 |
| I. Inhalt und Reichweite des Schutzes | 424 |
| II. Herleitungsfrage (am Beispiel des deutschen Rechts) | 426 |
| III. Anwendbarkeit bei Kollektiven und juristischen Personen | 429 |
| IV. Zwischenergebnis und Relevanz im neuen EG-Kartellverfahren | 433 |
| B. Rechtslage im gegenwärtigen Gemeinschaftskartellrecht | 434 |
| I. Selbstbelastungsfreiheit im positiven Gemeinschaftsrecht | 434 |
| II. Gesetzgebungsgeschichte der Kartellverordnungen | 438 |
| III. Position des EuGH: „Orkem“ -Rechtsprechung – Analyse und Bewertung | 444 |
| 1. Fälle „Orkem“ und „Solvay“ | 445 |
| a) Sachverhalte | 445 |
| b) Klagegründe und Vorbringen der Parteien | 446 |
| c) Schlussplädoyer des Generalanwalts und kritische Auseinandersetzung | 449 |
| aa) Rechtmäßigkeit und Erforderlichkeit der Auskunftsverlangen | 450 |
| bb) Selbstbelastungsfreiheit | 451 |
| (1) Wortlaut der Kartellverordnung und Wille des Verordnungsgebers | 451 |
| (2) Rechte der Mitgliedstaaten | 452 |
| (3) IPBPR – Problematik der Anwendbarkeit und Auslegung | 457 |
| (4) EMRK – kritische Analyse vor dem Hintergrund der fortentwickelten Rechtsprechung des EGMR | 461 |
| cc) Fazit zum Plädoyer des Generalanwalts | 473 |
| d) Entscheidung des Gerichtshofs | 474 |
| aa) „Allgemeine Grundsätze des Gemeinschaftsrechts“ | 476 |
| bb) „Rechte der Verteidigung“ als Einschränkung der Auskunftsbefugnis | 478 |
| cc) Differenzierung im Einzelnen | 480 |
| dd) Zusammenfassung und Kritik | 483 |
| 2. Bestätigungen und weitere Entwicklung der Rechtsprechung | 485 |
| a) „Otto/Postbank“ (EuGH vom 10. November 1993) | 486 |
| b) „Société Générale“ (EuG vom 8. März 1995) | 487 |
| c) „PVC I“ (EuG vom 20. April 1999) | 488 |
| d) „Mannesmannröhren-Werke“ (EuG vom 20. Februar 2001) | 489 |
| e) „PVC II“ (EuGH vom 15. Oktober 2002) | 493 |
| f) „Tokai Carbon“ (EuG vom 29. April 2004) | 497 |
| g) „SGL Carbon“ (EuGH vom 29. Juni 2006) | 500 |
| 3. Bewertung in der Literatur | 501 |
| C. Zusammenfassung und Maßgaben zur künftigen Handhabung im europäischen Kartellverfahren | 506 |
| I. Ausgangspunkt „Orkem“ | 506 |
| II. Schlussfolgerungen aus dem IPBPR? | 507 |
| III. Zwingende Implikationen der EMRK in der Auslegung durch den EGMR | 508 |
| IV. Herleitungsfrage | 517 |
| V. Ergebnis und Schlussthesen | 520 |
| Anhang: Rechtsstellung und anwaltliche Zulassungsfähigkeit von Unternehmensjuristen in den europäischen Staaten (Stand: Juli 2007) | 525 |
| I. „neue“ EU-Mitgliedstaaten (Beitritt 2004 bzw. 2007) | 525 |
| II. „alte“ EU-Mitgliedstaaten (Stand: Mai 2007) | 529 |
| III. EWR-Mitglieder (Stand: Mai 2007) | 533 |
| Literaturverzeichnis | 534 |
| Sach- und Personenregister | 556 |
