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Risikomanagement und Compliance in Versicherungsunternehmen - aufsichtsrechtliche Anforderungen und Organverantwortung

(Frankfurter Reihe Band 21)

AutorMartin Schaaf
VerlagVerlag Versicherungswirtschaft
Erscheinungsjahr2010
ReiheFrankfurter Reihe 21
Seitenanzahl374 Seiten
ISBN9783862981601
FormatPDF
KopierschutzWasserzeichen/DRM
GerätePC/MAC/eReader/Tablet
Preis42,99 EUR
Risikomanagement und Compliance entwickeln sich zu einem zentralen Bereich des Versicherungsunternehmensrechts. Gleichwohl sind die neuen aufsichtsrechtlichen Vorgaben des § 64a VAG, dessen Auslegung sich die BaFin im Rundschreiben MaRisk VA auf über vierzig Seiten annimmt, rechtswissenschaftlich bis dato nicht ausreichend durchdrungen. Die Arbeit nimmt sich den aufsichtsrechtlichen Anforderungen an das Risikomanagement und die Compliance von Versicherungsunternehmen umfassend an. Dies erfolgt unter besonderer Berücksichtigung der EU-Rahmenrichtlinie Solvency II sowie der bank- und wertpapier-aufsichtsrechtlichen Parallelregelungen. Auf dieser Grundlage untersucht die Arbeit die Einbettung des Risikomanagement und der Compliance in die Organisationsverfassung von Versicherungsunternehmen. Sie widmet sich eingehend der krisenprophylaktischen Organverantwortung von Vorstand und Aufsichtsrat. Dabei liegen die Schwerpunkte der Untersuchung auf der Gesamtverantwortung des Vorstands, dem Verlauf der Delegationsgrenzen in horizontaler und vertikaler Richtung, dem Outsourcing von Elementen des Risikomanagement und der Compliance sowie der Informationsversorgung des Aufsichtsrats als Fundament seiner risikomanagement- und compliance-spezifischen Überwachungstätigkeit. In einem eigenen Teil behandelt die Arbeit Risikomanagement- und Compliancesysteme in der Versicherungsgruppe. Sie erörtert die Reichweite der gruppenspezifischen Konzernleitungspflicht des § 64a Abs. 2 VAG. Dabei liegt der Fokus der Untersuchung auf dem gesellschaftsrechtlichen Instrumentarium der Normadressaten, den für die Etablierung einer wirksamen Krisenprophylaxe erforderlichen Informationsfluss zwischen den gruppenzugehörigen Versicherungsunternehmen sicherzustellen, und dessen Grenzen. Die Arbeit darf ihrem Zuschnitt nach in erster Linie auf das Interesse von Erst- und Rückversicherungsunternehmen, von auf die versicherungsaufsichtsrechtliche Beratung spezialisierten Rechtsanwaltskanzleien, Unternehmensberatungs- und Wirtschaftsprüfungsgesellschaften sowie der Wissenschaft hoffen.

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Blick ins Buch
Inhaltsverzeichnis
Vorwort6
Inhaltsverzeichnis8
Abkürzungsverzeichnis22
Einführung28
Teil 1: Die Grundlagen40
1. Kapitel: Solvency II als europarechtlicher Hintergrund des § 64a VAG40
2. Kapitel: Die rechtlichen Vorgaben für Risikomanagement und Compliance von Versicherungsunternehmen vor der 9. VAG-Novelle55
3. Kapitel: Der Regelungsansatz des § 64a VAG78
Teil 2: Risikomanagement und Compliance nach § 64a VAG84
1. Kapitel: Die Normadressaten des § 64a VAG84
2. Kapitel: Das Risikomanagement nach § 64a VAG86
3. Kapitel: Die Compliance nach § 64a VAG154
4. Kapitel: Die Organisation der Stabsfunktionen Risikocontrolling, Compliance und interne Revision176
5. Kapitel: Die Erleichterungen für kleine und mittlere Versicherungsunternehmen nach § 64a Abs. 5VAG188
Teil 3: Organverantwortung von Vorstand sowie Aufsichtsrat für Risikomanagement und Compliance194
1. Kapitel: Gesamtverantwortung des Vorstands und Verlauf der Delegationsgrenzen194
2. Kapitel: Rechte und Pflichten des Aufsichtsratsbetreffend das Risikomanagement sowie die Compliance217
3. Kapitel: Die Intensivierung der risikomanagement- und compliancerelevanten Pflichten von Vorstand und Aufsichtsrat243
4. Kapitel: Die risikomanagement- und compliancespezifischen Qualifikationsanforderungen für Vorstands-sowie Aufsichtsratsmitglieder von Versicherungsunternehmen250
5. Kapitel: Die Auswirkungen der Pflichtenintensivierung sowie der Qualifikationsanforderungen auf die Binnenhaftung von Vorstands- und Aufsichtsratsmitgliedern271
Teil 4: Risikomanagement und Compliance in der Versicherungsgruppe nach § 64a Abs. 2 VAG298
1. Kapitel: Die Bedeutung einer wirksamen Gruppenkrisenprophylaxe298
2. Kapitel: Die Normadressaten des § 64a Abs. 2 VAG300
3. Kapitel: § 64a Abs. 2 S. 1 VAG als beschränkte Konzernleitungspflicht302
4. Kapitel: Die Elemente von Gruppenrisikomanagement und -compliance im Überblick305
5. Kapitel: Das Verhältnis zwischen Einzel- sowie Gruppenrisikomanagement und -compliance313
6. Kapitel: Die rechtlichen Einwirkungsmöglichkeiten der Normadressaten auf andere gruppenzugehörige Gesellschaften und deren Grenzen321
7. Kapitel: Pflichtenintensivierung und Haftungsverschärfung für Vorstands- und Aufsichtsratsmitglieder der Obergesellschaft352
Teil 5: Zusammenfassung der wichtigsten Ergebnisse360

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